2018年，面对错综复杂的内外经济形势，在董事会领导及监督下，公司开展全面风险管理工作。不断完善风险管理体系的同时，也针对战略规划、业务发展以及大规模制度修编和章程修订工作，进行了风险管理体系和内部控制体系的全面提升工作。全年未发生重大风险事项，风险管理体系运行正常。

(一)全面风险管理工作完成情况

1.开展风险自评价,识别风险因素

组织公司系统各部室、各子公司进行年度风险自评工作，按照市国资委通知要求，对公司所面临的风险因素进行充分识别和风险排序，完成了《公司2018年度全面风险管理报告》。

2.开展内部控制自评价及审计,改进内控缺陷

针对公司集中修编制度体系和公司章程，内控体系进行了同步更新，对业务流程、内控矩阵和控制节点进行完善，对公司本部和子公司股份公司内部控制进行了自评价和缺陷整改工作，致同会计师事务所出具的内部控制审计结果为“2017年度公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”

3.开展经济责任审计，发挥审计增值作用

2018年，完成公司系统10家子公司年度经济责任审计工作，对工程变更、招标采购、三项经费等业务内部控制建设和执行有效性进行了重点审计。

4.开展下属企业主要负责人的任期经济责任审计

组织中介机构及内部审计组对十三位下属企业负责人的任期经济责任进行了审计，对任期做出综合评价。

5.开展问题整改工作，督促落实整改地位

年度经济责任审计提出整改意见21项和管理建议5项；招标采购专项审计提出整改意见7项和管理建议12项；13位企业负责人任期经济责任审计提出整改意见48项。

6、开展风险和内部控制体系提升工作，在部分下属子公司新建内部控制体系

聘请了普华永道咨询服务机构协助开展风控体系的全面提升工作， 总结和借鉴内控建设经验和做法，在下属3-5家子公司制定并推进实施新建内部控制体系方案。

7、持续加强工程、招投标、财务、安全等重点领域的风险管控

工程风险管控主要在工程设计方面、变更方面、质量管理方面及成本管控方面，保证工程从设计到后续管理都严格符合相关管理规定。

招投标风险管控是加强招投标规范化管理以及提升评定标水平。

财务风险管控是在制度上完善，强化基础工作，重点推进资金集中管控，提升资金管理水平。

安全风险管控集中在公司各单位严格落实企业安全生产主体责任，切实抓好各项安全生产工作，确保了公司系统未发生安全责任事故和大规模治安、群体性事件。修订安全生产标准化制度，开展各类应急演练活动排查及整改隐患。

新开发了合同管理系统，使合同管理的各环节以及履行情况的监督、反馈等整个闭环流程在OA系统上进行了管控。

8、继续进行公司规章制度修订工作

制订公务用车改革方案、督办督查管理办法、员工保障性住房管理办法、公文接待指引等一系列规章制度；健全绩效考核、财务管理、工程管理、人力资源、战略投资等30余项规章制度。

9、继续开展信息系统建设项目

重新修编了公司信息化规划，明确提出“到2020年实现‘148’发展目标”，即“一网全面支撑、四库掌控全局、八大系统联动”。出台《信息化项目建设管理办法》，完成了公司统一办公门户项目、虚拟化扩容项目、合同管理项目系统、官方网站重建等项目。

（二）内部控制评价结论及内部控制审计情况

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司2018年度已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

公司聘请了致同会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对公司本部2018年度内部控制进行独立审计，审计报告的评价为：深圳市盐田港集团有限公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

（三）公司重大风险管控情况

2018年，公司对年度全面风险管理报告揭示的4个重大风险进行了及时跟踪管控，目前管控良好，其中2项已取得重大进展，不再列入重大风险，2019年度重大风险有以下5项：

1.《前海城市新中心规划》的实施，将影响子公司大铲湾公司发展规划的实现

2018年市政府审议通过《前海城市新中心规划》，其取消大铲湾港区港口功能，将影响大铲湾公司及大铲湾港区发展规划的实施。

应对策略：一是积极协调政府抓紧编制并审定《大铲湾片区控制性详细规划》，尽早落实大铲湾港区的《土地整备及补偿协议》约定补偿给大铲湾公司的规划建设指标；二是提前筹措资金，确保资金能满足缴交调整港区部分建设用地规划指标的地价款，在片区控制性详细规划落实后，及时办理建设用地规划许可证及土地证等建设用地相关手续。

2.盐田港东港区现有填海陆域用地手续不完善

由于历史原因，盐田港东港区现有填海陆域用海手续尚不完善，市海洋、国土部门尚未明确相关手续办理操作路径，可能无法按时完成市政府督办要求。

应对策略：一是协调市规划与自然资源局给予具体指导意见，尽早就东港区用地用海办理出台具体可操作路径和实施方案，尽快办理并出具项目用地（用海）预审意见，以便向市发改部门申报项目立项并获核准后启动项目建设；二是密切关注国家海洋管理相关法律法规变化，及时灵活应对，避免违反国家的有关法规要求；三是根据用地用海申请办理清况修订完善项目工程可行性研究成果，推进海域使用论证、海洋环评、项目环评、通航安全评估、社会风险稳定评估、节能评估等一系列项目前期技术研究论证、评审和申报工作；四是协调利益相关方的各种诉求；五是谨慎评估东港区弃土外运临时装船点项目与国家现行海洋管理法的矛盾，以及与东港区各项目的相互影响等；六是必要时向市政府请示，请市政府给予支持。

3.中美贸易摩擦对公司业务将造成一定程度的影响

自2018年3月22日，特朗普政府突然宣布“因知识产权侵权问题对中国商品征收500亿美元关税，并实施投资限制”以来，中美贸易摩擦正式爆发，截至现阶段两国仍处于就贸易摩擦谈判磋商阶段（该风险上年度作为集团重大风险，尚未关闭）。

应对策略：一是与盐田国际码头公司沟通协作，进一步加快智能港口建设，保持优质高效服务留住客户，继续巩固欧美航线优势；二是继续争取增加国际中转量；紧跟国家政策，扩大进口，争取更多的新兴国家的航线挂靠；三是扩大非欧美航线的份额，通过更多元化的服务网络，提高竞争力；四是发展海铁联运，积极推动内陆港建设。五是与盐田国际积极沟通，共同应对中美贸易摩擦带来的影响。

4.子公司大铲湾公司辅建区1-10栋、连廊项目的工程项目管理风险

辅建区1-10栋、连廊工程，因主体工程施工总承包中标价偏低，工程材料、人工调差的起调幅度过大，实际造价可能突破施工合同价以及施工单位成本压力大，不完全履行合同的风险（该风险上年度作为集团重大风险，尚未关闭）。

应对策略：一是严格审核申报的工程变更及进度款，强化监管施工流水作业进度与计划施工进度比较、有效控制工程进度，加强工程材料抽检工作确保工程质量，加强施工过程安全文明施工隐患排查工作、确保安全文明施工；二是及时收集主管部门政策信息，做到工程变更事项先审批后实施；三是借助市质安站强化控制工程质量、施工安全；与监理单位共同努力管控施工过程风险；四是按照公司及集团总经理办公会审议通过的赶工措施费方案执行。

5.新环保政策大幅增加子公司拖轮公司经营成本

国家新环保政策对拖轮公司旧船实施排气净化要求，需要加装处理设备和在线监测设备，以及实施老旧船舶强制淘汰制度等。若政策正式实施，需更新为新能源船舶或增加排气处理设备，建造成本和运营将大幅增加。对公司经营成本、行业格局等产生不确定性影响。

应对策略：一是顺应政府环保政策，积极跟踪国家和深圳市政府的相关政策，探索新能源动力拖轮的发展情况和深圳市场新能源加注等保障情况，积极争取有利于公司的经营和补贴政策等，降低政策对公司经营成本的影响，并在新政策下实现公司船舶及设备升级换代；二是在市场环境下，积极寻找质量可靠、性能优良的排气处理设备，确保船舶在添装改造后性能不受影响，持续为客户提供优质的拖轮服务。